Lizenzen, Vorschriften und Mitgliedschaften bei Organisationen

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CySEC

FxPro Financial Services Ltd wird autorisiert und geregelt von der Cyprus Securities and Exchange Commission (Lizenznummer 078/07) und verfügt über eine grenzüberschreitende Lizenz, die dem Unternehmen erlaubt Investitionsdienstleistungen auf internationaler Ebene anzubieten.

Die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ist die Aufsichts- und Regulierungsbehörde für Investitionsdienstleistungen in Zypern, und ist ein Mitglied des Ausschusses der europäischen Wertpapierregulierungsbehörde (CESR).

FxPro Financial Services Ltd entspricht allen zutreffenden EU- und regionalen Bestimmungen, einschließlich der EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente(MiFID) und dem Gesetz über Investitionsdienstleistungen und Aktivitäten, sowie geregelten Märkten in Zypern von 2007 (Gesetz 144(I)/2007).

MiFID

Das Europäische Parlament und der Europäische Rat verabschiedeten am 21. April 2004 die Richtlinie 2004/39/EC über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID), die am 1.11.2007 in Kraft getreten ist, und die Regelung der Märkte von Finanzinstrumenten für Investitionsdienstleistungen und Aktivitäten innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) beabsichtigt. Die Richtlinie wurde in Zypern, durch das Gesetz über Investitionsdienstleistungen und Aktivitäten, sowie geregelte Märkte von 2007 verabschiedet (Gesetz 144(I)/2007).

Die Europäische Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) bietet ein harmonisiertes Beaufsichtigungssystem für Anlagedienste innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums. Die Hauptanliegen der Richtlinie sind eine Erhöhung der Effizienz, eine Verbesserung der finanziellen Transparenz und des Wettbewerbs, und erhöhter Verbraucherschutz bei Anlagediensten. Einer der einzigartigen Grundsätze der MiFID ist jener, dass Anlagefirmen ihre Anlage- und Nebendienstleistungen frei innerhalb des Territoriums eines anderen Staats und/oder eines Drittlands anbieten dürfen, vorausgesetzt dass solche Dienste unter die erteilte Genehmigung des Anlageunternehmens fallen.

FSA

FxPro UK Limited, ein Tochterunternehmen von FxPro Financial Services Ltd wurde zugelassen und wird beaufsichtigt von der Finanzdienstleistungsbehörde (FSA) Reg. No. 509956. Die FSA ist die zuständige Regulierungsbehörde in Großbritannien und ist weltweit als führende Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistung bekannt. Die FSA ist eine unabhängige Nichtregierungsorganisation, die vom britischen Gesetz über Finanzdienstleistungen und Märkte von 2000 mit einer gesetzlichen Befugnis ausgestattet wurde. Die wichtigsten Ziele der FSA sind:

  • Marktvertrauen: Aufrechterhalten des Vertrauens in das Finanzsystem;
  • Öffentliches Bewusstsein: Die Förderung des öffentlichen Verständnisses über das Finanzsystem;
  • Finanzielle Stabilität Beitrag zur finanziellen Stabilität in Großbritannien;
  • Verbraucherschutz: Die entsprechende Sicherung des Verbraucherschutzes; und
  • Verringerung der Finanzkriminalität: Die Verringerung des möglichen Missbrauchs einer, von einer geregelten Person geleiteten Firma für kriminelle Zwecke.

FxPro UK Limited entspricht mit allen relevanten und geltenden gesetzlichen Bestimmungen den Auflagen, die durch die FSA auferlegt werden.

Investors in People

FxPro UK Limited erhält „Investors in People”-Zertifizierung.

Investors in People ist ein Standard zur Förderung der Geschäftsentwicklung und umfasst Informationen über den Standard, Supportleistungen sowie Referenzmaterial. Investors in People wird von der britischen Kommission für Beschäftigung und Kompetenzen, UKCES (UK Commission for Employment and Skills), administriert. Das Rahmenkonzept von Investors in People basiert auf mehreren Grundprinzipien. Diese Prinzipien legen die Kriterien fest, die von Unternehmen zum Erreichen dieses Unternehmensstandards erfüllt werden müssen. Die Bewertung erfolgt durch lizenzierte „Investors in People“-Einrichtungen. Sofern die externen Assessoren ausreichend feststellen, dass alle Kriterien in den Geschäftspraktiken und -richtlinien erfüllt werden, erhält das Unternehmen die Akkreditierung als „Investors in People“.

Professionelle Mitgliedschaften

FxPro ist Mitglied der:

Investor-Entschädigungsfonds

FxPro ist ein Mitglied des Investor-Entschädigungsfonds, dessen Ziel darin besteht, Forderungen der versicherten Kunden gegen die Mitglieder des Fonds durchzusetzen, und die versicherten Kunden zu entschädigen, bei ihren Forderungen im Zusammenhang mit dem Versagen eines Mitglieds des Fonds, seine Verpflichtungen nachzugehen, unabhängig davon, ob diese Verpflichtung gesetzlich vorgeschrieben ist, auf eine Abmachung mit dem Kunden beruht, oder aus dem Fehlverhalten des Fonds-Mitglieds stammt.

Kundenauskünfte

FxPro hat gemäß der MiFID-Bestimmungen und der Gesetzeslage in Zypern entsprechende Richtlinien und Verfahren zusätzlich zum Investor-Entschädigungsfonds eingeführt. Diese sind: